En una entidad financiera quien verifica o controla requiere capacidad, conocimiento de riesgos y experiencia preventiva



DOBLE LLAVE – En el marco de la XII Conferencia Internacional Antilavado de Dinero, Pablo Herrera Valencia, experto supervisor en Superintendencia de Bancos del Ecuador, nos comenta sobre los sistemas de prevención de lavado de activos bajo el enfoque del regulador.

¿Cómo fortalecer los sistemas de prevención?

“Una estrategia válida para que puedan ser fortalecidos los sistemas de prevención en cualquier entidad financiera es el apoyo de la alta dirección, es realmente un compromiso ético muy fuerte de sus administradores y da la importancia que requieren los sistemas de prevención, porque el incumplimiento a los sistemas de prevención puede acarrear muy graves problemas a las entidades financieras”, explicó el doctor en contabilidad y auditoría.

Asimismo, agregó: “Quien tenga la obligación de aplicar los sistemas de control tiene que ser una persona capacitada, tiene que conocer de riesgos, tiene que tener experiencia, tiene que tener apoyo de la propia entidad, sistemas adecuados de apoyo tecnológico”.

Texto y producción @idafebres

pablo herrera

Pablo Herrera

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